Главная • Новости • Семинар по борьбе с легализацией доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма

В программе:

10:00-16:00 1. Вопросы применения Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (с учетом изменений, внесенных Федеральными законами от 28.07.2004 № 88-ФЗ, от 27.07.2006 № 147-ФЗ и № 153-ФЗ, от 12.04.2007 № 51-ФЗ, от 28.11.2007 № 275-ФЗ).

2. Вопросы взаимодействия кредитных организаций с Росфинмониторингом при представлении сведений предусмотренных Федеральным законом № 115-ФЗ.

3. Положение Банка России от 29.08.2008 № 321-П «О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Информационное письмо от 19.12.2008 № 15.

4. Первые итоги работы в соответствии с Положением № 321-П.

5. Рекомендации Банка России по выявлению и фиксированию банком информации по подозрительным операциям, организация работы банка при выявлении сомнительных операций (Письма Банка России от 21.01.2005 № 12-Т; от 26.01.2005 № 17-Т; от 13.07.2005 № 99-Т; от 26.12.2005 № 161-Т; от 10.02.2006 №20-Т; от 18.05.2007 № 74-Т; от 30.10.2007 № 170-Т; от 13.03.2008 № 24-Т; от 04.07.2008 № 80-Т; от 05.09.2008 № 111-Т; от 01.11.2008 № 137-Т, от 23.01.2009 № 8-Т).

6. Порядок осуществления Банком России контроля за соблюдением кредитными организациями законодательства в области ПОД/ФТ. Предпроверочный анализ деятельности кредитных организаций. Проведение надзорных мероприятий. Применение мер воздействия. (Письма Банка России от 06.04.2005 №56-Т; от 18.04.2006 №51-Т; от 10.01.2007 № 1-Т; от 12.04.2007 №51-Т от 25.07.2008 № 91-Т).

7. Обзор наиболее характерных ошибок и нарушений, выявляемых при проверках кредитных организаций по вопросам ПОД/ФТ.

8. Требования Банка России к подготовке и обучению кадров в кредитной организации (Указание Банка России от 09.08.2004 № 1485-У ).

9. Квалификационные требования к ответственным сотрудникам (Указание Банка России от 09.08.2004 № 1486-У).

10. Ответы на вопросы.

16:00-17:30 Организация системы обязательного внутреннего контроля у профессиональных участников рынка ценных бумаг в соответствии с ФЗ-115 от 07.08.01 «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Стоимость обучения – 9800 рублей за одного участника. НДС не облагается. Постоянным участникам скидка – 10% Место проведения - г. Екатеринбург, ул. Генеральская 3, 3 этаж.

Учебный центр «Потенциал»: тел./ факс: (343) 362-83-55, 260 - 40 - 10 E–mail: BankSchool@potencial.ural.ru http://potencial.ural.ru